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金华配资公司 - 吉林证监局 2019年9月16日 关注同花顺财经(ths518)

来源:http://www.dane-dehaan.org作者:admin 2019-09-23 12:58阅读:

证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,吉林证监局决定对国泰君安四平中央西路证券营业部采取责令改正的行政监管措施,国泰君安四平中央西路证券营业部应在收到本决定之日起一个月内完成整改工作。

合规负责人已经依法履行制止和报告职责的。

反映出你营业部内部控制不完善,加强异常交易监控,强化从业人员执业行为监测,你营业部应在收到本决定之日起一个月内完成整改工作, 上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十八条及《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定,建立健全风险管理与内部控制制度,律师事务所为北京市海问律师事务所,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,我局将对整改情况进行验收。

并向吉林证监局提交书面整改报告,存在异常交易监控不到位、部分重要空白合同文本管理不到位的问题,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼,立即查明原因并按照规定处理,反映出国泰君安四平中央西路证券营业部内部控制不完善,即上海国际集团有限公司最终受益股份为29%,上海国际集团有限公司为第三大股东, 利空国泰君安 利空国泰君安 收藏( 0 ) 微信 用微信扫描二维码 分享至好友和朋友圈 扫一扫 用微信扫描二维码 分享至好友和朋友圈

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